6.基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險中的()。

　　A.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

　　B.銷售合規(guī)性風(fēng)險

　　C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險

　　D.投資合規(guī)性風(fēng)險

　　答案： D

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　　解析： 基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于投資合規(guī)性風(fēng)險。

　　7.()是指以追求資本増值為目標的基金。

　　A.增長型基金

　　B.收入型基金

　　C.平衡型基金

　　D.穩(wěn)健型基金

　　答案： A

　　解析： 増長型基金是指以追求資本増值為目標的基金。

　　8.下列不是1997年以前設(shè)立的基金(即老基金)存左的問題是()。

　　A.受當時境內(nèi)證券市場規(guī)模狹小的限制，不以上市證券為基本投資方向.而是大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門

　　B.法律體系健全

　　C.缺乏基本的法律規(guī)范，普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依。監(jiān)管不力的問題

　　D.深受房地產(chǎn)市場降溫、實業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貨款資產(chǎn)無法回收的困擾、咨產(chǎn)質(zhì)量普遍不高。

　　答案： B

　　解析： 老基金存在的問題主要表現(xiàn)在以下三個方面:一是缺乏基本的法律法規(guī)，普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題;二是受地方政府要求服務(wù)地方經(jīng)濟需要的引導(dǎo)以及當時境內(nèi)證券市場規(guī)模狹小的限制，老基金并不以上市證券為基本投資方向.而是大量投向了房地產(chǎn)企業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門.因此它們實際上是一種直接投資基金.而非嚴格意義上的證券投資基金:三是這些老基金深受房地產(chǎn)市場降溫、實業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾.資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高:總體而言.這一階段中國基金業(yè)的發(fā)展帶有很大的探索性與自發(fā)性。

　　9.以下關(guān)于單個債券與債券基金的描述，錯誤的是()。

　　A.與債券的利息相比，債券基金分配的收益相對固定

　　B.根據(jù)價格、現(xiàn)金流及到期收回的本金可以計算出債券的到期收益率

　　C.債券基金的組合久期是判斷債券基金風(fēng)險高低的重要指標

　　D.債券基金沒有確定的到期日

　　答案： A

　　解析： 債券基金的收益不如債券的利息固定。

　　10.證卷投資基金具有集合投資的特點，集合投資的優(yōu)點是()。

　　A.降低投資風(fēng)險

　　B.利益共享風(fēng)險共擔

　　C.獨立托管保障安全

　　D.降低投資成本

　　答案： D

　　解析： 集合投資的優(yōu)點是降低投資成本。

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