A.保證收益率
B.投資經(jīng)驗(yàn)
C.投資目的
D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
答案:A
7.投資者想要了解持有的公募基金的投資組合、投資業(yè)績,可以閱讀()。
A.基金凈值公告
B.基金合同
C.基金招募說明書摘要
D.基金托管合同
答案:A
8.關(guān)于公開募集基金,以下表述錯(cuò)誤的是()。
A.募集申請(qǐng)注冊(cè)后,方可進(jìn)行基金募集
B.基金管理人自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件后六個(gè)月內(nèi)可開始募集基金
C.募集期限自招股說明書公布之日起開始
D.基金發(fā)售可由基金管理人或基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)
答案:C
9.票據(jù)屬于()資產(chǎn)。
A.貨幣性資產(chǎn)
B.權(quán)益資產(chǎn)
C.債務(wù)資本
D.衍生金融資產(chǎn)
答案:A
10.基金交易業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度應(yīng)對(duì)()等交易形式制定相應(yīng)的流程和規(guī)則。
?、?場內(nèi)交易
Ⅱ.場外交易
?、?網(wǎng)下申購
Ⅳ.網(wǎng)上申購
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案:D
解析:場外交易(Ⅱ正確)、網(wǎng)下申購(Ⅲ正確)等特殊交易應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制的原則制定相應(yīng)的流程和規(guī)則。
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