A.3

　　B. 5

　　C.10

　　D.15

　　答案：B

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　　7.證券投資基金在投資組合管理中需要對(duì)所投資證券進(jìn)行研究與分析，關(guān)于該工作對(duì)證券市場(chǎng)的意義說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.有利于提高市場(chǎng)的有效性，合理配置資源

　　B.有利于市場(chǎng)合理定價(jià)

　　C.有利于減少內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易

　　D.有利于促進(jìn)信息有效利用和傳播

　　答案：C

　　解析：選項(xiàng) C 說(shuō)法錯(cuò)誤：證券投資基金在投資組合管理過(guò)程中對(duì)所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播(選項(xiàng) D 說(shuō)法正確)，有利于市場(chǎng)合理定價(jià)(選項(xiàng) B 說(shuō)法正確)，有利于市場(chǎng)有效性的提高和資源的合理配置(選項(xiàng) A 說(shuō)法正確)。

　　8.下列可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格的是()。

　?、?小張，2016 年 7 月大學(xué)畢業(yè)，通過(guò)了中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的私募基金從業(yè)人員資格考試

　?、?李四，最近兩年從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，管理資產(chǎn)年均規(guī)模為 1500 萬(wàn)元

　?、?老王，2016 年辭去公務(wù)員職務(wù)，辭職前已在中國(guó)銀監(jiān)會(huì)某省銀監(jiān)局工作了十年

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　解析：從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格：

　　(1)通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的私募基金從業(yè)資格考試;

　　(2)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù);

　　(3)基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　Ⅰ項(xiàng)小張通過(guò)了私募基金從業(yè)資格的考試，ⅡⅢ不符合題意。

　　9.投資者教育基本原則()。

　　A.不可替代市場(chǎng)參與者監(jiān)管

　　B.投資咨詢等同于投資者教育

　　C.投資者教育有固定模式

　　D.存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

　　答案：A

　　解析：投資者教育的基本原則：

　　(1)投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者。

　　(2)投資者教育不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代。

　　(3)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

　　(4)投資者教育沒(méi)有一個(gè)固定的模式。

　　(5)鑒于投資者的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃。

　　(6)投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢。

　　10.甲擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用職權(quán)優(yōu)勢(shì)，操作其親屬開(kāi)立的證券賬戶，先于其管理的基金多次買入、賣出同一股票，為自己謀取利益，以下關(guān)于甲的做法說(shuō)法正確的是()。

　?、?屬于利益輸送

　　Ⅱ.違反了客戶利益至上的職業(yè)道德

　?、?違反了守法合規(guī)的職業(yè)道德

　?、?屬于操縱市場(chǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：客戶至上是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)，甲違反了該職業(yè)道德;守法合規(guī)要求基金從業(yè)人員在熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范的基礎(chǔ)上，要自覺(jué)遵守這些規(guī)范，甲違反了該職業(yè)道德;操縱市場(chǎng)，是指通過(guò)扭曲證券價(jià)格形成機(jī)制或人為控制交易量等方式而意圖誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的行為，甲的行為不涉及。

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