A.5;主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　B.5;工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.3;主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.3;工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　答案：B

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　　解析：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條規(guī)定：基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起 5 個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。其他基金銷售機構(gòu)的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金銷售機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務和合規(guī)的高級管理人員檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起 5 個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　7.以下屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是()。

　　A.控制目標

　　B.控制環(huán)境

　　C.控制利潤

　　D.控制成本

　　答案：B

　　解析：基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括：控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。

　　8.私募基金經(jīng)理在銷售私募基金時，投資者應當簽訂的文件不包括()。

　　A.投資者風險評估和風險承受能力調(diào)查問卷

　　B.風險說明書

　　C.投資者符合合格投資者的承諾函

　　D.投資說明書

　　答案：D

　　解析：選項 D 不包括在內(nèi)：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估(選項 A 符合)，由投資者書面承諾符合合格投資者條件(選項 C 符合);應當制作風險揭示書(選項 B 符合)，由投資者簽字確認。

　　9.尋找潛在客戶中，適用于直接關系型客戶群體的方法是()。

　　A.介紹法

　　B.陌生拜訪法

　　C.廣告宣傳

　　D.緣故法

　　答案：D

　　解析：緣故法針對直接關系型群體，介紹法針對間接客戶型群體，陌生拜訪法針對陌生關系型群體。

　　10.開放式基金的申購、贖回原則是()。

　　A.份額申購，金額贖回

　　B.金額申購，份額贖回

　　C.份額贖回，份額申購

　　D.金額贖回，金額申購

　　答案：B

　　解析：開放式基金的申購、贖回原則為金額申購、份額贖回。

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