6. 金融機構違背受托義務,擅自運用客戶資金或其他委托、信托的財產(chǎn),涉嫌下列(D)情形的,應按照背信運用受托財產(chǎn)罪予以立案追訴。I、擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的 II、雖未達到上述數(shù)額標準,但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的 III、以自己為交易對象自買自賣期貨合約,影響證券期貨交易價格的
A. II III
B. I II III
C. I III
D. I II
7. 單獨或者通過合謀,利用(A)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或者數(shù)量,屬于《證券法》明確列式的操縱證券市場的手段之一。I、資金優(yōu)勢 II、持股優(yōu)勢 III、信息優(yōu)勢
A. I II III
B. I II
C. II III
D. I III
8. 證券管理主要包括()。I、證券賬戶的合并、掛失和補辦 II、賬戶開立、信息變更、注銷 III、賬戶信息對比與報送 IV、合格賬戶、休眠賬戶以及風險處置休眠賬戶的管理
A. II III IV
B. III IV
C. I II III
D. I II
9. 下列關于證券公司的說法,正確的是(B)。I、證券公司應加強對營業(yè)部業(yè)務經(jīng)營的檢查 II、證券公司可自主選擇假如證券業(yè)協(xié)會 III、證券交易所每年對證券公司會員內(nèi)部風險制度進行抽樣或全面檢查 IV、證券監(jiān)督機構可要求在指定期限內(nèi)提供有關資料和信息
A. I II III IV
B. I III IV
C. I II
D. I II IV
10. 證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理計劃,下列表述正確的是(C)。I、應當設立集合資產(chǎn)管理計劃 II、與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同 III、將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務資格的資產(chǎn)托管機構托管 IV、通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務
A. II III
B. I II III
C. I II III IV
D. I II
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