2020基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》預習試題及答案（2）

2019-11-30 19:32:04        來源：網(wǎng)絡

　　6 .基金產(chǎn)品風險評價結果以基金產(chǎn)品的(a)來具體反映

　　A風險系數(shù)

　　B 風險性質

　　C 風險因素

　　D 風險等級

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　　7監(jiān)管機構要求，基金從業(yè)人員每年需通過一定學時的合規(guī)培訓。此種方式屬于基金職業(yè)道教育途徑中的( a)

　　A 崗位教育

　　B 輿論教育

　　C 自我修養(yǎng)

　　D 崗前教育

　　8目前，我國開放式基金注冊登記的模式不包括(d )

　　A 基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)“內置”模式

　　B 委托證券交易所作為登記機構的“外置”模式

　　C 管理人自建和委托其他機構作為登記機構的混合模式

　　D 委托中國證券登記結算有限責任公司作為登記機構的“外置”模式

　　9.關于離岸基金和在岸基金，以下表述錯誤的是( d)

　　A 離岸基金可投資于募集地以外的證券市場

　　B 在岸基金受本國法律監(jiān)督

　　C 離岸基金是在他國發(fā)售的證券投資基金

　　D 在岸基金可投向資金募集地所在國家以外的證券市場

　　10.關于基金客戶投訴的處理體系，以下說法錯誤的是( b)

　　A 應不斷總結經(jīng)驗、防范風險，完善內控制度

　　B 受理客戶投訴，確有必要的情況下對投訴電話進行錄音ss

　　C 需公布電話、郵箱及投訴處理流程

　　D 應設立獨立的投訴受理與處理部門


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