6.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取()監(jiān)管措施，確保投資者的合法權(quán)益。

　　A.提供自發(fā)性協(xié)助

　　B.保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)

　　C.對(duì)證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢查

　　D.以上說(shuō)法都正確

　　答案： B

　　解析： 監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取以下監(jiān)管措施，確保投資者的合法權(quán)益：

　?、傧蛲顿Y者充分披露有關(guān)信息;

　　②保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn);

　?、酃健?zhǔn)確地進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估和定價(jià);

　?、茏C券投資基金的份額贖回。

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　　7.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的()。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.50%

　　D.20%

　　答案： A

　　解析： 封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%

　　8.2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)()按()征收。

　　A.受讓方;1%

　　B.受讓方;10%

　　C.出讓方;1%

　　D.出讓方;10%

　　答案： C

　　解析： 2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1%征收，對(duì)受讓方不再征收。

　　9.下列()不是基金的主要利潤(rùn)來(lái)源。

　　A.利息收入

　　B.投資收益

　　C.資本公積

　　D.其他收入

　　答案： C

　　解析： 利息收入、投資收益及其他收入是基金的主要利潤(rùn)來(lái)源。

　　10.下列關(guān)于做市商的表述， 不正確的是()。

　　A.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，最為重要的角色就是做市商，因此報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)也被稱(chēng)為做市商制度

　　B.做市商的利潤(rùn)來(lái)源于買(mǎi)賣(mài)差價(jià)，如果證券差價(jià)小但交易頻繁，做市商無(wú)法賺取利潤(rùn)

　　C.做市商通常由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券投資法人承擔(dān),本身?yè)碛写罅靠山灰鬃C券，買(mǎi)賣(mài)雙方均直接與做市商交易，而買(mǎi)賣(mài)價(jià)格則由做市商報(bào)出

　　D.當(dāng)接到投資者賣(mài)出某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商以自有資金買(mǎi)入;當(dāng)接到投資者購(gòu)買(mǎi)某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)， 做市商用其自由證券賣(mài)出

　　答案： B

　　解析： 雖然做市商的利潤(rùn)來(lái)源于買(mǎi)賣(mài)差價(jià)，但如果買(mǎi)賣(mài)差價(jià)太大，做市商將很難促成交易，從而失去賺取差價(jià)的機(jī)會(huì)。另外，如果證券差價(jià)小但交易頻繁，做市商仍可以賺取利潤(rùn)。

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