“2019年證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題(3)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　21、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量(　)的，為發(fā)行失敗。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、70%

　　22、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用(　)交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

　　A、公開的集中

　　B、封閉的集中

　　C、公開的分散

　　D、封閉的分散

　　23、公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為(　)以上。

　　A、5%

　　B、8%

　　C、10%

　　D、15%

　　24、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣(　)萬元。

　　A、1000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

　　25、公司債券上市交易后，最近(　)年連續(xù)虧損由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

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　　26、下列不屬于信息公開的內(nèi)容的是(　)。

　　A、上市公告書

　　B、中期報(bào)告

　　C、上市公司員工基本信息

　　D、臨時(shí)報(bào)告

　　27、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(　)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%

　　28、發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以(　)的罰款。

　　A、10～20萬

　　B、20～30萬

　　C、30～60萬

　　D、50～80萬

　　29、證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)的，責(zé)令改正，處以(　)的罰款。

　　A、1～10萬元

　　B、20～30萬元

　　C、30～60萬元

　　D、50～80萬元

　　30、證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)非上市證券的交易的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得(　)的罰款。

　　A、一倍以上五倍以下

　　B、五倍以上十倍以下

　　C、十倍以上十五倍以下

　　D、十五倍以上二十倍以下

　　參考答案

　　21、【參考答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券的銷售期限、代銷制度。股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。

　　22、【參考答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券交易的條件及方式等一般規(guī)定。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

　　23、【參考答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股票上市的條件。公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上。

　　24、【參考答案】 D

　　【答案解析】 本題考查債券上市的條件、申請(qǐng)和公告。公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。

　　25、【參考答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券交易暫停和終止的情形。公司債券上市交易后，最近兩年連續(xù)虧損由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

　　26、【參考答案】 C

　　【答案解析】 本題考查信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果。信息公開的內(nèi)容：上市公告書、中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。

　　27、【參考答案】 A

　　【答案解析】 本題考查上市公司收購(gòu)的概念、方式、程序和規(guī)則。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

　　28、【參考答案】 C

　　【答案解析】 本題考查違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任。發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。

　　29、【參考答案】 A

　　【答案解析】 本題考查違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)的，責(zé)令改正，處以一萬元以上十萬元以下的罰款。

　　30、【參考答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)非上市證券的交易的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

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