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　　第 51 題

　　從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括( )。

　?、?證券公司中從事自營業(yè)務的專業(yè)人員

　?、?基金銷售機構中從事基金推銷業(yè)務的專業(yè)人員

　　Ⅲ.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員

　?、?基金管理公司從事投資管理的業(yè)務的專業(yè)人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：

　?、僮C券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;③證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評估機構中從事券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　第 52 題

　　資產管理業(yè)務的主要類型有( )。

　　Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務

　?、?為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務

　?、?為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務

　　Ⅳ.為客戶辦理特定目的專項資產管理業(yè)務

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，證券公司可以依法從事下列客戶資產管理業(yè)務：①為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務;②為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務;③為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務。

　　第 53 題

　　下列關于證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定的說法中，正確的有( )。

　?、?未經中國證監(jiān)會核準，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務

　?、?保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市

　?、?保薦機構及其保薦代表人應當持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務

　?、?保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，未經中國證監(jiān)會核準，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務。保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務。保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益。

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　　第 54 題

　　關于股份有限公司的設立原則、方式、條件和程序，下列說法正確的有( )。

　?、?股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式

　?、?股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額

　?、?發(fā)起人應當在 15 日內主持召開公司創(chuàng)立大會，創(chuàng)立大會應有代表股份總數過半數的發(fā)起人、認股人出席，方可舉行

　?、?設立股份有限公司，應當有 2 人以上 200 人以下為發(fā)起人，其中必須有半數以上的發(fā)起人在中國境內有住所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 發(fā)起人應當自股款繳足之日起 30 日內主持召開公司創(chuàng)立大會，創(chuàng)立大會應有代表股份總數過半數的發(fā)起人、認股人出席，方可舉行。故第Ⅲ項說法錯誤。

　　第 55 題

　　基金份額持有人必須承擔的義務包括( )。

　　Ⅰ.分享基金財產收益

　　Ⅱ.繳納基金認購款項及規(guī)定的費用

　?、?承擔基金虧損或終止的有限責任

　?、?不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金份額持有人必須承擔一定的義務，這些義務包括：①遵守基金契約;②繳納基金認購款項及規(guī)定的費用;③承擔基金虧損或終止的有限責任;④不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動;⑤在封閉武基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關規(guī)定;⑦法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。第Ⅰ項屬于基金份額持有人的權利。

　　第 56 題

　　下列屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構職責的有( )。

　　Ⅰ.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權

　?、?對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理

　?、?制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

　　Ⅳ.對期貨業(yè)協會的活動進行指導和監(jiān)督

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析： 國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：①制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權;②對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理;③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理;④制定期貨從業(yè)人員的資格標準和理辦法，并監(jiān)督實施;⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況;⑥對期貨業(yè)協會的活動進行指導和監(jiān)督;⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;⑧開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動;⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

　　第 57 題

　　證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形中的( )，不得擔任財務顧問。

　?、?最近 24 個月內存在違反誠信的不良記錄

　?、?最近 24 個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　Ⅲ.最近 24 個月被誡勉談話的

　?、?最近 36 個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：①最近 24 個月內存在違反誠信的不良記錄;②最近 24 個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;③最近 36 個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查。

　　第 58 題

　　證券公司代銷金融產品，不得有的行為包括( )。

　　Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品

　?、?采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品

　?、?與客戶分享投資收益、分擔投資損失

　　Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，證券公司代銷金融產品，不得有下列行為：①采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品;②采取抽獎、回扣、送實物等方式誘導客戶購買金融產品;⑧與客戶分享投資收益、分擔投資損失;④使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金;⑤其他可能損害客戶合法權益的行為。

　　第 59 題

　　根據我國《公司法》的規(guī)定，下列關于有限責任公司股東出資的說法中，正確的有( )。

　?、?股東以非貨幣財產出資的，應當依法辦理其財產權的轉移手續(xù)

　?、?有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東實繳的出資額

　?、?公司股東出資的非貨幣財產實際價額顯著低于章程所定價額的，公司設立時的其他股東承擔連帶責任

　?、?股東不按照規(guī)定足額繳納出資的，應當向已按期足額繳納出資的股東承擔違約責任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東以非貨幣財產出資的，應當依法辦理其財產權的轉移手續(xù)。股東不按照規(guī)定繳納出資的，除應當向公司足額繳納外，還應當向已按期足額繳納出資的股東承擔違約責任。有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關記的全體股東認繳的出資額。有限責任公司成立后，發(fā)現作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當由交付該出資的股東補足其差額，且公司設立時的其他股東承擔連帶責任。

　　第 60 題

　　擔任基金托管人應當具備的條件有( )。

　?、?總資產和資本充足率符合有關規(guī)定

　?、?設有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數

　?、?有安全保管基金財產的條件，擁有基金托管業(yè)務相關的設施

　?、?有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，擔任基金托管人，應當具備下列條件：①凈資產和風險控制指標符合有關規(guī)定;②設有專門的基金托管部門;③取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數;④有安全保管基金財產的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統;⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施;⑦有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

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