2019證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》考點歸納(7)
2019-08-19 21:47:36 來源：網(wǎng)絡
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考點：證券經(jīng)紀
1，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。
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2.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)的10%
3.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存 不少于3年。
4.證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年;每年4月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。
5.自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。
6.證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離任一次，強制離任時間應當連續(xù)不少于10個工作日。
7.證券營業(yè)部負責人離任前接受審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營的，該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負責人或證券公司同等職務及以上管理人員。
8.證券公司應當在審計結(jié)束后3個月內(nèi)，將證券營業(yè)部負責人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。
9.證券賬戶注冊資料的變更，審核通過后，中國結(jié)算公司于5個工作日內(nèi)更改相應注冊資料，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。
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