?、?主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)和做市業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別開立交易單元

　　Ⅱ.投資者可以以同一證券賬戶在單個(gè)或多個(gè)主辦券商的不同證券營(yíng)業(yè)部買入股票

　?、?在除權(quán)(息)日，掛牌公司應(yīng)變更股票簡(jiǎn)稱，在簡(jiǎn)稱前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字樣，“XD”代表除權(quán);“XR”代表除息;“DR”代表除權(quán)并除息

　?、?掛牌公司股票暫停轉(zhuǎn)讓時(shí)，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)布的行情中暫不包括股票的信息

　?、?股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，應(yīng)當(dāng)有2家以上做市商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。申請(qǐng)掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司，該主辦券商的子公司不可作為做市商

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　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　C. Ⅰ、Ⅴ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】　D

　　【解析】

　?、耥?xiàng)，《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則(試行)》第11條規(guī)定，主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)和做市業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別開立交易單元。Ⅱ項(xiàng)，第100條規(guī)定，投資者可以以同一證券賬戶在單個(gè)或多個(gè)主辦券商的不同證券營(yíng)業(yè)部買入股票。Ⅲ項(xiàng)，第111條規(guī)定，在除權(quán)(息)日，掛牌公司應(yīng)變更股票簡(jiǎn)稱，在簡(jiǎn)稱前冠以“XR”、“XD”、“DR”等字樣。“XR”代表除權(quán);“XD”代表除息;“DR”代表除權(quán)并除息。Ⅳ項(xiàng)，第105條規(guī)定，掛牌公司股票暫停轉(zhuǎn)讓時(shí)，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)布的行情中包括該股票的信息;股票摘牌后，行情中無該股票的信息。Ⅴ項(xiàng)，第14條規(guī)定，股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，應(yīng)當(dāng)有2家以上做市商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。申請(qǐng)掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母(子)公司。

　　27. 依據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定(試行)》，下列關(guān)于主辦券商推薦業(yè)務(wù)的說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.內(nèi)核會(huì)議應(yīng)對(duì)是否同意推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌進(jìn)行表決，表決應(yīng)采取記名投票方式，每人一票，三分之二以上贊成為通過

　　Ⅱ.主辦券商應(yīng)將盡職調(diào)查工作底稿、內(nèi)核會(huì)議成員審核工作底稿、內(nèi)核會(huì)議記錄、內(nèi)核意見等妥善保存，保存期限不少于七年

　　Ⅲ.最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或證券行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的，不得成為該項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人，也不得成為該項(xiàng)目小組成員

　　Ⅳ.內(nèi)核機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正履行職責(zé)，內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員中由推薦業(yè)務(wù)部門人員兼任的，不得超過內(nèi)核機(jī)構(gòu)總?cè)藬?shù)的二分之一

　?、?項(xiàng)目小組應(yīng)由主辦券商內(nèi)部人員和外部聘請(qǐng)的專家組成，外部聘請(qǐng)的專家也須取得證券執(zhí)業(yè)資格，其中注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師和行業(yè)分析師至少各一名

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　【答案】C

　　【解析】

　　Ⅰ項(xiàng)，《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定(試行)》(2013年)第30條規(guī)定，內(nèi)核會(huì)議應(yīng)對(duì)是否同意推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌進(jìn)行表決。表決應(yīng)采取記名投票方式，每人1票，2/3以上贊成且指定注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師和行業(yè)專家均為贊成票為通過。Ⅱ項(xiàng)，第38條規(guī)定，主辦券商應(yīng)將盡職調(diào)查工作底稿、內(nèi)核會(huì)議成員審核工作底稿、內(nèi)核會(huì)議記錄、內(nèi)核意見等妥善保存，保存期限不少于10年。Ⅲ項(xiàng)，第9條規(guī)定，最近3年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或證券行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的人員，不得成為項(xiàng)目小組成員。Ⅳ項(xiàng)，第12條規(guī)定，內(nèi)核機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正履行職責(zé)，內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員中由推薦業(yè)務(wù)部門人員兼任的，不得超過內(nèi)核機(jī)構(gòu)總?cè)藬?shù)的1/3。Ⅴ項(xiàng)，第7條規(guī)定，項(xiàng)目小組應(yīng)由主辦券商內(nèi)部人員組成，其成員須取得證券執(zhí)業(yè)資格，其中注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師和行業(yè)分析師至少各1名。即項(xiàng)目小組應(yīng)由主辦券商內(nèi)部人員組成，不得外部聘請(qǐng)專家。

　　28. 下列關(guān)于證券公司短期融資券的說法，正確的有(　　)。

　?、?證券公司短期融資券的期限最長(zhǎng)不超過91天

　　Ⅱ.證券公司發(fā)行短期融資券待償還余額不超過凈資產(chǎn)的60%

　?、?證券公司不得將發(fā)行短期融資券募集資金用于固定資產(chǎn)投資和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)，也不得用于長(zhǎng)期股權(quán)投資

　?、?證券公司短期融資券的發(fā)行和交易接受中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的監(jiān)管

　　Ⅴ.證券公司短期融資券可在銀行間市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)同時(shí)發(fā)行

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅴ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】

　　Ⅰ項(xiàng)，《證券公司短期融資券管理辦法》第14條規(guī)定，短期融資券的期限最長(zhǎng)不得超過91天。發(fā)行短期融資券的證券公司可在上述最長(zhǎng)期限內(nèi)自主確定短期融資券的期限。Ⅱ項(xiàng)，第13條規(guī)定，證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的60%。在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。凈資產(chǎn)不同于凈資本，待償還短期融資券余額應(yīng)不超過凈資本的60%。Ⅲ項(xiàng)，第20條規(guī)定，證券公司不得將發(fā)行短期融資券募集資金用于以下用途：①固定資產(chǎn)投資和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè);②股票二級(jí)市場(chǎng)投資;③為客戶證券交易提供融資;④長(zhǎng)期股權(quán)投資;⑤中國(guó)人民銀行禁止的其他用途。Ⅳ項(xiàng)，第3條規(guī)定，證券公司短期融資券的發(fā)行和交易接受中國(guó)人民銀行的監(jiān)管。Ⅴ項(xiàng)，第2條規(guī)定，本辦法所稱證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

　　29. 根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，以下屬于公司債券合格投資者的有(　　)。

　　Ⅰ.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品

　?、?通過風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)的個(gè)人投資者

　?、?社會(huì)保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金

　　Ⅳ.凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人

　?、?凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的合伙企業(yè)

　　A. Ⅳ、Ⅴ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】

　　《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(2015年修訂)第14條規(guī)定，本辦法所稱合格投資者，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合下列資質(zhì)條件：①經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司和信托公司等，以及經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì))登記的私募基金管理人;②上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品以及經(jīng)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金;③凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè);④合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII);⑤社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;⑥名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個(gè)人投資者;⑦經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者。Ⅱ項(xiàng)，應(yīng)為名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個(gè)人投資者。

　　30. 根據(jù)《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，公司債券受托管理人應(yīng)當(dāng)向市場(chǎng)公告臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告的情形不包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人債券信用評(píng)級(jí)上調(diào)

　?、?發(fā)行人涉及重大訴訟、仲裁事項(xiàng)或者受到重大行政處罰

　?、?發(fā)行人債券信用評(píng)級(jí)下調(diào)

　?、?發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的10%

　?、?發(fā)行人放棄債權(quán)超過上年末凈資產(chǎn)的10%

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅴ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅴ

　　D. Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】

　　《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(2015年)第17條規(guī)定，在公司債券存續(xù)期內(nèi)，出現(xiàn)以下情形之一的，受托管理人在知道或應(yīng)當(dāng)知道該等情形之日起5個(gè)工作日內(nèi)向市場(chǎng)公告臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告：①受托管理人在履行受托管理職責(zé)時(shí)發(fā)生利益沖突;②發(fā)行人募集資金使用情況和公司債券募集說明書不一致;③內(nèi)外部增信機(jī)制、償債保障措施發(fā)生重大變化;④本準(zhǔn)則第11條規(guī)定的情形。第11條規(guī)定，在公司債券存續(xù)期內(nèi)，受托管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人的資信狀況，監(jiān)測(cè)發(fā)行人是否出現(xiàn)以下重大事項(xiàng)：①發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件等發(fā)生重大變化;②債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化;③發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié);④發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況;⑤發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%;⑥發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的10%;⑦發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)10%的重大損失;⑧發(fā)行人作出減資、合并、分立、解散、申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;⑨發(fā)行人涉及重大訴訟、仲裁事項(xiàng)或者受到重大行政處罰;⑩發(fā)行人情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致可能不符合公司債券上市條件;?發(fā)行人涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施;?其他對(duì)債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)。出現(xiàn)以上情形時(shí)，受托管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和約定履行受托管理職責(zé)。Ⅳ項(xiàng)，發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%時(shí)，公司債券受托管理人才應(yīng)當(dāng)向市場(chǎng)公告臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告。

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