2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點(diǎn)：利用“薦股軟件”從事證券投資

2020-06-02 15:40:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　利用“薦股軟件”從事證券投資

　　咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范要求

　　(一)“薦股軟件”的概念

　　具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、 軟件工具或者終端設(shè)備：

　　1、提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢;

　　2、提供具體證券投資品種選擇建議;

　　3、提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議;

　　4、提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。

　　具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能，但不具備上述功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或終端設(shè)備，不屬于“薦股軟件”。

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　　(二)資格管理

　　向投資者銷售或提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　(三)基本原則

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。


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