2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點(diǎn)：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)，供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備資料，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)

　　(一)法律、行政法規(guī)

　　《公司法》

　　《證券法》

　　《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》

　　(二)證券(股票類)發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　1、證券(股票類)發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　　《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》

　　《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》

　　《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》

　　《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

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部分資料預(yù)覽

　　2、科創(chuàng)板證券(股票類)發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的實(shí)施意見》

　　《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》

　　《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》

　　《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

　　《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》

　　《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實(shí)施辦法》

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