2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點(diǎn)：違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任，供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備資料，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

　　(一)違反證券(股票類)發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

　　1、違反證券(股票類)發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

　　(1)證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券(股票類)的，依照《證 券法》的規(guī)定處罰。

　　證券公司承銷證券(股票類)有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采取12至36個(gè)月暫不受理其股票和可轉(zhuǎn)換公司債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　(2)證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以釆取《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 規(guī)定的監(jiān)管措施;情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3至12個(gè)月暫不受理其證券(股票類)承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》規(guī)定予以處罰：

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　?、倏浯笮麄鳎蛞蕴摷購V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者;

　　②以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù);

　?、蹚氖隆蹲C券發(fā)行與承銷管理辦法》第17條規(guī)定禁止的行為;

　?、芟虿环稀蹲C券發(fā)行與承銷管理辦法》第5條規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票，或向《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第16條規(guī)定禁止配售的對象配售股票;

　?、菸窗础蹲C券發(fā)行與承銷管理辦法》要求披露有關(guān)文件;

　?、尬窗凑帐孪扰兜脑瓌t和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為;

　?、呦蛲顿Y者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息;

　?、辔窗凑铡蹲C券發(fā)行與承銷管理辦法》要求保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中相關(guān)資料;

　　⑨其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

　　例題

　　在承銷證券過程中，有下列(　　)行為的，中國證監(jiān)會可以采取監(jiān)管指施。

　　I.夸大宣傳、或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

　　II.以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)

　　III.向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

　　IV.未按照(證券發(fā)行與承銷管理辦法》要求保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中相關(guān)資料

　　A.I、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　【答案】C

　　【解析】考察證監(jiān)會針對證券承銷過程中可以采取監(jiān)管措施的行為。

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