2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點：監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施，供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備資料，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

　　監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施

　　(一)監(jiān)管部門對證券(股票類)發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施

　　(1)中國證監(jiān)會可對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業(yè)務的情況進行定期或不定期現場檢查，保薦機構及其保薦代表人應積極配合檢查，如實提供有關資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢査，不得謊報、隱匿、銷毀相關證據材料。

　　(2)中國證監(jiān)會對保薦機構及其相關人員進行持續(xù)動態(tài)的跟蹤管理，記錄其業(yè)務資格、執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其釆取的監(jiān)管措施等。保薦信用記錄向社會公開。

　　(3)自保薦機構向中國證監(jiān)會提交保薦文件之日起，保薦機構及其保薦代表人承擔相應的責任。

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　　(4)中國證監(jiān)會對股票和可轉換公司債券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管， 發(fā)現涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對相關事項進行調査處理。

　　(5)中國證券業(yè)協(xié)會應當建立對承銷商詢價、定價、配售行為和網下投資者報價行為的日常監(jiān)管制度，加強相關行為的監(jiān)督檢査，發(fā)現違規(guī)情形的，應當及時釆取自律監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會還應當建立對網下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系，并根據評價結果釆取獎懲措施。

　　(6)發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重釆取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或采取市場禁入措施，并記入誠信檔案;依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

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