2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點(diǎn)：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定，供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備資料，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

　　1、建立健全承銷業(yè)務(wù)制度和決策機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)定價(jià)、發(fā)行等環(huán)節(jié)的決策管理，明確具體的操作規(guī)程，切實(shí)落實(shí)承銷責(zé)任。

　　2、設(shè)立相應(yīng)的職能部門或團(tuán)隊(duì)，專門負(fù)責(zé)證券發(fā)行與承銷工作。

　　3、建立定價(jià)配售集體決策機(jī)制，以現(xiàn)場(chǎng)、通訊、書面表決等方式對(duì)定價(jià)配售過程中的重要事項(xiàng)進(jìn)行集體決策。重要事項(xiàng)包括但不限于：發(fā)行利率或價(jià)格的確定、配售及分銷安排。

　　4、決策結(jié)果應(yīng)當(dāng)制作書面或電子文件，并由參與決策的人員確認(rèn)。

　　5、建立完善的包銷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處理機(jī)制，通過事先評(píng)估、制定風(fēng) 險(xiǎn)處置預(yù)案等措施有效控制包銷風(fēng)險(xiǎn)。

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　　6、對(duì)存在包銷風(fēng)險(xiǎn)的投資銀行類項(xiàng)目實(shí)行集體決策，以現(xiàn)場(chǎng)通訊、書面表決等方式對(duì)包銷事宜作出決議。證券公司應(yīng)當(dāng)制定包銷決策的具體規(guī)則，明確參與決策的人員、決策流程和表決機(jī)制等內(nèi)容。

　　包銷決議應(yīng)當(dāng)制作書面或電子文件，并由參與決策人員確認(rèn)。

　　7、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)當(dāng)委派代表參與包銷決策過程，獨(dú)立發(fā)表意見。

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