2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點：背信運(yùn)用受托財產(chǎn)的認(rèn)定及法律

2020-06-16 02:20:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點：背信運(yùn)用受托財產(chǎn)的認(rèn)定及法律責(zé)任，供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備資料，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　背信運(yùn)用受托財產(chǎn)的認(rèn)定及法律責(zé)任

　　(一)背信運(yùn)用受托財產(chǎn)的認(rèn)定

　　1、背信運(yùn)用受托財產(chǎn)的概念

　　商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、 期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

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　　2、背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成

構(gòu)成要件

具體內(nèi)容

主體

該罪的主體是特殊主體，為商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)

主觀方面

該罪的主觀方面只能是故意，過失不構(gòu)成本罪

客體

該罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

客觀方面

該罪的客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為，情節(jié)嚴(yán)重的行為

　　1、背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)

　　(1)擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的;

　　(2)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的;

　　(3)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　例題

　　公司向股東和社會公眾提供虛假或者隱重要事實的財務(wù)報告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為屬于( )。

　　A.誘騙他人買賣證券罪

　　B.提供虛假財務(wù)罪

　　C.擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　D.傳播影響證券交易虛假信息罪

　　【答案】B


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