二、組合型選擇題

　　6.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)()的，中國(guó)證券金融股份有限公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。

　　Ⅰ.不可抗力

　?、?意外事故

　　Ⅲ.技術(shù)故障

　?、?交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.B【解析】轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的，中國(guó)證券金融股份有限公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術(shù)故障。(4)交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定。(5)其他異常情況。

　　7.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。

　?、?不得為客戶股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易

　?、?不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

　?、?不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　?、?不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　7.A【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：(1)不得為客戶股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易。(2)不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物。(3)不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(4)不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托。(5)不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。(6)不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(7)不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用。(9)不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息。(10)不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息。(11)不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便。

　　8.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有()行為。

　　Ⅰ.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　?、?以自營(yíng)賬戶為他人買賣證券

　?、?委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券

　　Ⅳ.以他人名義為自己買賣證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.B【解析】證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(2)以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券。(3)委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券。(4)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他違反自營(yíng)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。

　　9.證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有()。

　?、?資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))

　　Ⅱ.證券代碼

　?、?委托買賣價(jià)格

　?、?委托買賣數(shù)量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　9.B【解析】證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，接單員必須打開(kāi)錄音電話，要求客戶報(bào)出資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價(jià)格、委托買賣數(shù)量，同時(shí)報(bào)出委托客戶姓名以便核對(duì)。

　　10.下列關(guān)于公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的說(shuō)法中，正確的有()。

　　Ⅰ.公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)

　　Ⅱ.股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱

　　Ⅲ.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金

　?、?資本公積金可以用于彌補(bǔ)公司的虧損

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10.B【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百六十八條的規(guī)定，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。

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