36.某公司擅自公開(kāi)發(fā)行證券，非法所募資金 1 億元，則對(duì)其處罰的金額可以是( )。

　　A.1 萬(wàn)元

　　B.10 萬(wàn)元

　　C.200 萬(wàn)元

　　D.1 000 萬(wàn)元

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　　37.下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是( )。

　　A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

　　C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　D.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

　　38.( )是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。

　　A.證券轉(zhuǎn)讓協(xié)議

　　B.證券買賣協(xié)議

　　C.證券經(jīng)紀(jì)協(xié)議

　　D.證券承銷協(xié)議

　　39.行政清理組不得轉(zhuǎn)讓( )資產(chǎn)以外的資產(chǎn)，但經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益的其他情形除外。

　　A.債券類

　　B.證券類

　　C.股票類

　　D.金融類

　　40.通常來(lái)講，資產(chǎn)證券化基本運(yùn)作程序的首要步驟是( )。

　　A.資產(chǎn)證券化的信用評(píng)級(jí)

　　B.完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí)

　　C.重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)

　　D.組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu).實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離

　　36.C【解析】根據(jù)《證券法》第一百八十八條的規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款;對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款。

　　37.C【解析】?jī)?nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

　　38.D【解析】證券承銷協(xié)議是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在

　　規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。

　　39.B【解析】參考《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第三十條規(guī)定。

　　40.C【解析】通常來(lái)講，資產(chǎn)證券化的基本運(yùn)作程序主要有以下幾個(gè)步驟：(1)重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。(2)組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離。(3)完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí)。(4)資產(chǎn)證券化的信用評(píng)級(jí)。(5)安排證券銷售，向發(fā)起人支付。(6)掛牌上市交易及到期支付。故本題選 C。

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