6.虛報注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責任包括( )。

　?、?責令改正 Ⅱ.罰款

　?、?撤銷公司登記 Ⅳ.吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]虛報注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　7.設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的文件包括( )。

【考不過真退費】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。

　?、?公司營業(yè)執(zhí)照 Ⅱ.公司章程

　?、?發(fā)起人協(xié)議 Ⅳ.代收股款銀行的名稱及地址

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明。(4)招股說明書。(5)代收股款銀行的名稱及地址。(6)承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照《華人民共和國證券法》規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準的，還應當提交相應的批準文件。

　　8.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件有( )。

　?、?具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

　?、?主要負責人中 2/3 的人員有 1 年以上的證券管理工作經(jīng)歷

　　Ⅲ.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中 70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作 2 年以上

　　Ⅳ.沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實收貨幣資本;主要負責人中 2 乃的人員有3 年以上的證劵管理工作經(jīng)歷，或者有 5 年以上的金融管理工作經(jīng)驗;有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中 70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作 2 年以上;全部從業(yè)人員在以往 3 年內(nèi)的承銷過程中，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策，沒有受到過證監(jiān)會給予的通報批評;承銷機構(gòu)及其主要負責人在前 3 年的承銷過程中，無其他嚴重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。

　　9.未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應給予的處罰有( )。

　　Ⅰ.責令停止發(fā)行

　?、?退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　?、?處以 1 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款：對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　10.設(shè)立基金管理公司，應當具備的條件有( )。

　?、?有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程

　　Ⅱ.注冊資本不低于 1.5 億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　?、?注冊資本不低于 1 億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　?、?取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會的批準：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于 1 億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近 3 年沒有違法記錄。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件。(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務有關(guān)的其他設(shè)施。(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領(lǐng)??！