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　　【例題-綜合題】甲股份有限公司(以下簡稱甲公司)成立于 2013 年 9 月 3 日，公司股票自 2015 年 2 月 1 日起在深圳證券交易所上市交易。公司章程規(guī)定，凡投資額在 2000 萬元以上的投資項(xiàng)目須提交公司股東大會(huì)討論決定。

　　乙有限責(zé)任公司(以下簡稱乙公司)是一軟件公司，甲公司董事李某為其出資人之一。

　　乙公司于 2015 年 1 月新研發(fā)一高科技軟件，但缺少 3000 萬元生產(chǎn)資金。遂與甲公司洽談，希望甲公司投資 3000 萬元用于生產(chǎn)此軟件。

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　　2015 年 2 月 10 日，甲公司董事會(huì)直接就投資生產(chǎn)軟件項(xiàng)目事宜進(jìn)行討論表決。全體董事均出席董事會(huì)并參與表決。在表決時(shí)，董事陳某對(duì)此投資項(xiàng)目表示反對(duì)，其意見被記載于會(huì)議記錄，趙某等其余 8 名董事均表決同意。隨后，甲公司與乙公司簽訂投資合作協(xié)議，雙雙就投資數(shù)額、利潤分配等事項(xiàng)作了約定。3 月 1 日，甲公司即按約定投資 3000 萬元用于此軟件生產(chǎn)項(xiàng)目。

　　要求：根據(jù)上述情況與《公司法》、新《證券法》的有關(guān)規(guī)定，回答下列問題：

　　(1)董事李某是否有權(quán)對(duì)甲公司投資生產(chǎn)軟件項(xiàng)目決議行使表決權(quán)?說明理由。

　　2015 年 8 月，軟件產(chǎn)品投入市場，但由于產(chǎn)品性能不佳，銷售狀況很差，甲公司因此軟件投資項(xiàng)目而損失重大。

　　【答案】

　　(1)董事李某無權(quán)對(duì)甲公司投資生產(chǎn)軟件項(xiàng)目決議行使表決權(quán)。根據(jù)規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)。本題中，甲公司董事李某是乙公司的出資人之一，因此在甲公司對(duì)乙公司的投資項(xiàng)目表決時(shí)，李某應(yīng)該予以回避，不得行使表決權(quán)。

　　(2)董事陳某是否應(yīng)就投資軟件項(xiàng)目的損失對(duì)甲公司承擔(dān)賠償責(zé)任?說明理由。2015 年 11 月 1 日，甲公司董事李某建議其朋友王某拋售所持有甲公司的全部股票。11月 5 日，甲公司將有關(guān)該投資軟件項(xiàng)目而損失重大的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和深證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予以公告。甲公司的股票價(jià)格隨即下跌。

　　【答案】

　　(2)董事陳某不應(yīng)就投資軟件項(xiàng)目的損失對(duì)甲公司承擔(dān)賠償責(zé)任。根據(jù)規(guī)定，董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。本題中，董事陳某對(duì)此投資項(xiàng)目表示反對(duì)，其意見也被記載于會(huì)議記錄，因此陳某對(duì)此投資項(xiàng)目所造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　(3)董事李某建議其朋友王某拋售甲公司股票是否符合法律規(guī)定?說明理由。

　　2015 年 11 月 20 日，持有甲公司 2%股份的發(fā)起人股東鄭某以書面形式請(qǐng)求公司監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟，要求趙某等董事就投資軟件項(xiàng)目的損失對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但公司監(jiān)事會(huì)拒絕提起訴訟，鄭某遂以自己名義直接向人民法院提起訴訟，要求趙某等董事負(fù)賠償責(zé)任。此后，鄭某考慮退出甲公司，擬于 2015 年 12 月 20 日將其所持有的甲公司全部股份轉(zhuǎn)讓給他人。

　　【答案】

　　(3)董事李某建議其朋友王某拋售甲公司股票不符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員屬于內(nèi)幕信息的知情人，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買入或者賣出該公司的證券，不得泄露該信息，也不得建議他人買賣該證券。本題中，董事李某屬于內(nèi)幕信息的知情人，其建議朋友王某拋售甲公司股票的行為是不合法的。

　　(4)股東鄭某以自己名義直接向人民法院提起訴訟是否符合法律規(guī)定?說明理由。

　　【答案】

　　(4)股東鄭某以自己名義直接向人民法院提起訴訟符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，股份有限公司連續(xù) 180 日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 1%以上股份的股東，可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會(huì)拒絕提起訴訟的，股份有限公司連續(xù) 180 日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 1%以上股份的股東，有權(quán)為了公司的利益，以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。本題中，鄭某持有甲公司 2%股份，符合股東代表訴訟的主體要求，依法請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)提起訴訟后，監(jiān)事會(huì)拒絕提起，因此，鄭某可以自己名義直接向人民法院提起訴訟。

　　(5)股東鄭某是否可以于 2015 年 12 月 20 日轉(zhuǎn)讓全部股份?說明理由。

　　【答案】

　　(5)股東鄭某不能于 2015 年 12 月 20 日轉(zhuǎn)讓全部股份。根據(jù)規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起 1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。本題中，甲公司股票自 2015 年 2 月 1 日起在深圳證券交易所上市交易，因此發(fā)起人持有的股票應(yīng)自此次公開發(fā)行股票日 2015 年 2 月 1 日后的 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，即：2015 年 2 月 1 日-2016 年 2 月 1 日，因此，鄭某在 2015 年 12 月 20 日轉(zhuǎn)讓全部股份是不符合規(guī)定的。

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