16.基金募集過程中,募集機構(gòu)應(yīng)當恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉,防范利益沖突,履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù),承擔( )等相關(guān)責任。
A.特定對象確定
B.投資者適當性審查
C.基金推介及合格投資者確認
D.以上都對
參考答案:D
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17.實務(wù)中( )通常均不作為課稅主體,也無代扣代繳個稅的法定義務(wù),由投資者自行繳納相應(yīng)稅收。
?、?信托計劃 Ⅱ.資管計劃
?、?契約型基金 Ⅳ.公司型基金
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
18.對于有限責任的公司型基金,投資者人數(shù)的最高限制是( )人。
A.10
B.20
C.50
D.200
參考答案:C
19.如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標準,無論募集機構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標準,都將構(gòu)成( )。
A.公開發(fā)行
B.非公開發(fā)行
C.成功發(fā)行
D.未成功發(fā)行
參考答案:A
20.股權(quán)投資基金常用的估值方法中,相對估值法可分為( )。
?、?市盈率法
Ⅱ.市凈率法
?、?市現(xiàn)率法
Ⅳ.市銷率法
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
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