16.期貨市場(chǎng)的交易制度不包括()。

　　A.信息披露制度

　　B.對(duì)沖平倉制度

　　C.保證金制度

　　D.盯市制度

　　答案：A

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　　解析：期貨市場(chǎng)的交易制度主要包括：

　　(1)保證金制度;(包括選項(xiàng) C)

　　(2)盯市制度;(包括選項(xiàng) D)

　　(3)對(duì)沖平倉制度;(包括選項(xiàng) B)

　　(4)交割制度。

　　17.證券公司向客戶收取的傭金不得高于交易額的()。

　　A.3‰

　　B.5‰

　　C.2‰

　　D.2.5‰

　　答案：A

　　解析：證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的 3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

　　18.附息票據(jù) A 和 B，面額均為 10000 元，距離到期日還有 6 個(gè)月。A 票面利率為 5%，B 票面利率為 4%。若持有到期，投資 A 比投資 B 可多獲得的利息收益為()。

　　A.100 元

　　B.50 元

　　C.500 元

　　D.600 元

　　答案：B

　　解析：根據(jù)公式：本利和=本金*(1+利率*期限)，票據(jù) A=10000*(1+5%*0.5)=10250元，票據(jù) B=10000*(1+4%*0.5)=10200 元，利息收益之差=10250-10200=50 元。

　　19.某農(nóng)場(chǎng)計(jì)劃三個(gè)月后賣出一批玉米，但他們擔(dān)心玉米價(jià)格在接下來的三個(gè)月下跌，想利用衍生工具規(guī)避玉米下跌風(fēng)險(xiǎn)，又不愿意承擔(dān)交易對(duì)手方違約的信用風(fēng)險(xiǎn)，則應(yīng)進(jìn)行()。

　　A.賣出玉米期貨合約

　　B.賣出玉米遠(yuǎn)期合約

　　C.買入玉米期貨合約

　　D.買入玉米遠(yuǎn)期合約

　　答案：A

　　解析：選項(xiàng) A 符合題意：遠(yuǎn)期合約的履行沒有保證，當(dāng)價(jià)格變動(dòng)對(duì)其中一方有利時(shí)，交易對(duì)手有可能沒有能力或沒有意愿按規(guī)定履行合約，因此遠(yuǎn)期合約的違約風(fēng)險(xiǎn)會(huì)比較高。根據(jù)題意應(yīng)選擇期貨合約(BD 不符合題意)，投資者預(yù)計(jì)未來價(jià)格下跌會(huì)選擇選擇賣出玉米期貨合約以應(yīng)對(duì)未來價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)。

　　20.當(dāng)境內(nèi)托管人委托境外托管人負(fù)責(zé)境外業(yè)務(wù)托管時(shí)，以下不符合境外托管資格規(guī)定的是()。

　　A.最近 2 年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

　　B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本 30 億美元

　　C.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度托管資產(chǎn)規(guī)模 1500 億美元

　　D.在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　答案：A

　　解析：托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)：

　　(1)在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;(選項(xiàng) D 符合)

　　(2)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于 10 億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于 1 000 億美元或等值貨幣;(選項(xiàng) BC 符合)

　　(3)有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員;

　　(4)具備安全保管資產(chǎn)的條件;

　　(5)具備安全、高效的清算、交割能力;

　　(6)最近 3 年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。(選項(xiàng) A 不符合)

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