A.守法合規(guī)強(qiáng)調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī),不包括其所屬機(jī)構(gòu)的管理規(guī)

　　B.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系

　　C.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求

　　D.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或參與違法違規(guī)行為,或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助

　　答案：A

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　　17.關(guān)于投資者教育,以下描述正確的()

　?、?在制定投資者教育策略時(shí)，先致力于普及投資者專業(yè)技能

　?、?投資決策教育是投資者教育體系的基礎(chǔ)

　　Ⅲ.資產(chǎn)配置教育是投資者對(duì)個(gè)人資產(chǎn)的科學(xué)計(jì)劃和控制

　?、?權(quán)益保護(hù)教育不是市場(chǎng)化的要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　18.按照交易的標(biāo)的物分類,以下屬于金融市場(chǎng)的是

　?、?、票據(jù)市場(chǎng)

　?、?、證券市場(chǎng)

　　Ⅲ、外匯市場(chǎng)

　　Ⅳ、黃金市場(chǎng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　19.作為某基金公司基金產(chǎn)品的持有人,以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A.基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)

　　B.張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系

　　C.張三需支付該基金一定的費(fèi)用

　　D.基金公司將保障張三的投資增值

　　答案:D

　　20.關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的五原則，以下說法錯(cuò)誤的是

　　A.基金管理人內(nèi)控制度必須講求效率和效果

　　B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員

　　C.為達(dá)到良好的效果,基金管理人內(nèi)部控制不應(yīng)該考慮成本因素

　　D.基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門]和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立

　　答案:C

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