36.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)( )，可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人( )。

　　A.逐漸增加;可以申請(qǐng)贖回

　　B.處于變動(dòng)中;不得申請(qǐng)贖回

　　C.逐漸減少;可以申請(qǐng)贖回

　　D.固定不變;不得申請(qǐng)贖回

　　【答案】D

　　【解析】封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

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　　37.股份有限公司發(fā)行新股時(shí)，( )應(yīng)當(dāng)對(duì)新股種類(lèi)及數(shù)額做出決議。

　　A.股東大會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.經(jīng)理

　　【答案】A

　　【解析】股份有限公司發(fā)行新股，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列事項(xiàng)作出決議：(1)新股種類(lèi)及數(shù)額。(2)新股發(fā)行價(jià)格。(3)新股發(fā)行的起止日期。(4)向原有股東發(fā)行新股的種類(lèi)及數(shù)額。

　　38.股份有限公司是企業(yè)法人，其股東對(duì)公司承擔(dān)( )。

　　A.經(jīng)營(yíng)責(zé)任

　　B.無(wú)限責(zé)任

　　C.有限責(zé)任

　　D.連帶責(zé)任

　　【答案】C

　　【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

　　39.由承銷(xiāo)商先將發(fā)行人債券全部認(rèn)購(gòu)下來(lái)，然后再向投資者發(fā)售，由承銷(xiāo)商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷(xiāo)方式是( )

　　A.全額包銷(xiāo)

　　B.余額包銷(xiāo)

　　C.全額代銷(xiāo)

　　D.余額代銷(xiāo)

　　【答案】A

　　【解析】全額包銷(xiāo)是指證券公司作為承銷(xiāo)商先全額買(mǎi)斷發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷(xiāo)商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷(xiāo)方式。

　　40.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其投資決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)是( )。

　　A.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績(jī)水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)

　　B.負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等

　　C.負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作

　　D.根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等

　　【答案】B

　　【解析】《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第五條規(guī)定，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

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