36.證券金融公司應建立風險控制機制，下列說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%

　?、?證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金

　?、?充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%

　　Ⅳ.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

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　　【解析】融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。因此，第Ⅳ項說法錯誤。

　　37.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報告包括( )。

　?、?年度報告

　?、?中期報告

　?、?季度報告

　?、?臨時報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。

　　38.下列屬于內(nèi)幕信息的是( )。

　　Ⅰ.上市公司收購的有關方案

　?、?公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　?、?公司分配股利或者增資的計劃

　　Ⅳ.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)《中華人民共和國證券法》第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(4)公司債務擔保的重大變更。(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。(7)上市公司收購的有關方案。(8)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　39.證券公司從事自營業(yè)務的，其條件包括( )。Ⅰ.凈資本不低于1億元Ⅱ.凈資產(chǎn)不低于5億元Ⅲ.凈資本不低于5000萬元Ⅳ.凈資產(chǎn)不低于5000萬元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

　　40.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應遵守的原則有( )。

　　Ⅰ.約定運作

　?、?集中管理

　　Ⅲ.風險控制

　?、?公平公正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應遵守的原則有守法合規(guī)、公平公正、資格管理、約定運作、集中管理和風險控制。

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