2019年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》精選試題(4)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　(31) 未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否分類，分為( )。

　　A: 未上市流通股份和已上市流通股份

　　B: 有限售條件股份和無限售條件股份

　　C: 外資股和內(nèi)資股

　　D: 普通股票和優(yōu)先股票

　　答案:A

　　解析:

　　未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否分類，分為未上市流通股份和已上市流通股份。

　　(32) 證券發(fā)行注冊制必須滿足的條件不包括( )。

　　A: 要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的所有信息

　　B: 發(fā)行人要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任

　　C:證券監(jiān)管機構(gòu)必須對證券發(fā)行行為及證券本身作出價值判斷，對公開資料的審查不但要涉及形式，還應(yīng)涉及發(fā)行的實質(zhì)條件

　　D:發(fā)行人只要按規(guī)定將有關(guān)資料完全公開，監(jiān)管機構(gòu)就不得以發(fā)行人的財務(wù)狀況未達到一定標(biāo)準而拒絕其發(fā)行

　　答案:C

　　解析:

　　證券發(fā)行注冊制實行公開管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公開制度。它要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。發(fā)行人不僅要完全公開有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任。證券監(jiān)管機構(gòu)不對證券發(fā)行行為及證券本身作出價值判斷，對公開資料的審查只涉及形式，不涉及任何發(fā)行實質(zhì)條件。發(fā)行人只要按規(guī)定將有關(guān)資料完全公開，監(jiān)管機構(gòu)就不得以發(fā)行人的財務(wù)狀況未達到一定標(biāo)準而拒絕其發(fā)行。

　　(33) 目前我國在( )時有零數(shù)委托。

　　A: 買人證券

　　B: 賣出證券

　　C: 買人相賣出證券

　　D: 不存在

　　答案:B

　　解析: 目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。

　　(34) 股利政策包括( )。

　　A: 派現(xiàn)、送股

　　B: 送股、增發(fā)

　　C: 派現(xiàn)、資本公積金轉(zhuǎn)增股本

　　D: 增發(fā)、派現(xiàn)

　　答案:A

　　解析: 股利政策有派現(xiàn)和送股兩類。

　　(35) 我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為( )。

　　A: 清算費用、繳付所欠稅款、支付公司員工工資和勞動保險費用、清償公司債務(wù)

　　B: 繳付所欠稅款、清算費用、支付公司員工工資和勞動保險費用、清償公司債務(wù)

　　C: 清算費用、支付公司員工工資和勞動保險費用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)

　　D: 支付公司員工工資和勞動保險費用、清算費用、清償公司債務(wù)、繳付所欠稅款

　　答案:C

　　解析:

　　我國《公司法》規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。公司財產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東。

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　　(36) 下列各項中，( )不是影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素。

　　A: 戰(zhàn)爭

　　B: 財政政策

　　C: 經(jīng)濟增長

　　D: 貨幣政策

　　答案:A

　　解析:

　　影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素包括：①經(jīng)濟增長。②經(jīng)濟周期循環(huán)。③貨幣政策。④財政政策。⑤市場利率。⑥通貨膨脹。⑦匯率變化。⑧國際收支狀況。

　　(37) 風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度的核心是( )

　　A: 凈資本

　　B: 固定資本

　　C: 流動資本

　　D: 注冊資本

　　答案:A

　　解析: 2006

　　年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。

　　(38) 金融衍生工具的價格取決于( )價格變動的派生金融產(chǎn)品。

　　A: 基礎(chǔ)金融產(chǎn)品

　　B: 股票市場

　　C: 外匯市場

　　D: 債券市場

　　答案:A

　　解析:

　　金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。

　　(39) 如果客戶采用( )方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號和正確的密碼后，即視同確認了身份。

　　A: 柜臺委托

　　B: 非柜臺委托

　　C: 自助委托

　　D: 人工委托

　　答案:C

　　解析:

　　如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號和正確的密碼后，即視同確認了身份。

　　(40) ( )可以避免過度短線操作給股市帶來的動蕩。

　　A: 人民幣匯率改革

　　B: 股指期貨

　　C: 國際資本流動

　　D: 歐元區(qū)的形成

　　答案:B

　　解析:

　　股指期貨推出以后，基金經(jīng)理和投資機構(gòu)主要通過股指期貨和股票組合進行投資，這樣就可以避免由于過度短線操作給股市帶來的動蕩。

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