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　　(41) 證券交易所的職責(zé)不包括( )。

　　A: 證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

　　B: 應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求

　　C: 證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督上市推薦人切實(shí)履行業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)職責(zé)

　　D: 制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

　　答案:D

　　解析:

　　證券交易所的職責(zé)包括：①證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系;②應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求;③證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督上市推薦人切實(shí)履行業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)職責(zé);④上市推薦人不按規(guī)定履行職責(zé)的，證券交易所有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)上市推薦人予以處分。選項(xiàng)D是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。故選D。

　　(42) 對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格管理的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A: 中國(guó)人民銀行

　　B: 國(guó)務(wù)院財(cái)政部

　　C: 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　答案:C

　　解析:

　　對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格管理是中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)之一。

　　(43) 下列不屬于我國(guó)基礎(chǔ)貨幣組成部分的是( )。

　　A: 金融機(jī)構(gòu)存人中國(guó)人民銀行的存款準(zhǔn)備金

　　B: 銀行卡項(xiàng)下的個(gè)人人民幣活期儲(chǔ)蓄存款

　　C: 流通中的現(xiàn)金

　　D: 金融機(jī)構(gòu)的庫(kù)存現(xiàn)金

　　答案:B

　　解析:

　　我國(guó)基礎(chǔ)貨幣由3部分構(gòu)成，即：金融機(jī)構(gòu)存入中國(guó)人民銀行的存款準(zhǔn)備金、流通中的現(xiàn)金和金融機(jī)構(gòu)的庫(kù)存現(xiàn)金。

　　(44) 投資者在申購(gòu)和贖回ETF時(shí)，使用的是( )。

　　A: 其他基金份額

　　B: 一籃子股票

　　C: 股票和債券

　　D: 現(xiàn)金

　　答案:B

　　解析: ETF

　　可以像開放式基金一樣申購(gòu)、贖回，它的申購(gòu)是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時(shí)也是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。

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　　(45) 下列關(guān)于我國(guó)國(guó)際債券的歷史的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 1982年我國(guó)首次在國(guó)際市場(chǎng)發(fā)行國(guó)際債券

　　B:1987年10月，財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券

　　C:1993年，中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對(duì)象為城鄉(xiāng)居民，期限為1年，采取固定利率制

　　D: 2007年中石化在境外發(fā)行了可轉(zhuǎn)換為境外上市外資股的可轉(zhuǎn)換公司債券

　　答案:C

　　解析:

　　對(duì)外發(fā)行債券是我國(guó)吸引外國(guó)資金的一個(gè)重要渠道，從1982年首次在國(guó)際市場(chǎng)發(fā)行國(guó)際債券至今，我國(guó)各類籌資主體已在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行了100多次債券。1987年10月，財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券。1993年，中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行數(shù)量為5000萬美元，發(fā)行對(duì)象為城鄉(xiāng)居民，期限為1年，采取浮動(dòng)利率制，利率高于國(guó)內(nèi)同期限美元存款利率1個(gè)百分點(diǎn)。2007年國(guó)家開發(fā)銀行和中國(guó)進(jìn)出口銀行在國(guó)際市場(chǎng)各發(fā)行1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元。同年，中石化在境外發(fā)行15億美元可轉(zhuǎn)換為境外上市外資股的可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　(46) 日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)每年根據(jù)各公司前( )個(gè)結(jié)算年度的經(jīng)營(yíng)狀況、股票成交量、成交金額、市價(jià)總額等情況對(duì)樣本股票進(jìn)行更換。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)每年根據(jù)各公司前3個(gè)結(jié)算年度的經(jīng)營(yíng)狀況、股票成交量、成交金額、市價(jià)總額等情況對(duì)樣本股票進(jìn)行更換。

　　(47) 下列不屬于影響國(guó)債銷售價(jià)格因素的是( )。

　　A: 基準(zhǔn)利率

　　B: 承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本

　　C: 流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平

　　D: 國(guó)債承銷的手續(xù)費(fèi)收入

　　答案:A

　　解析:

　　影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素有：①市場(chǎng)利率;②承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本;③流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平;④國(guó)債承銷的手續(xù)費(fèi)收入;⑤承銷商所期望的資金回收速度;⑥其他國(guó)債分銷過程中的成本。

　　(48) 如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過( )發(fā)揮作用。

　　A: 資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

　　B: 信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　C: 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D: 證券化產(chǎn)品投資者

　　答案:C

　　解析: 如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

　　(49) 股票是投入股份公司資本份額的證券化，由此可見股票屬于( )。

　　A: 物權(quán)證券

　　B: 要式證券

　　C: 綜合權(quán)利證券

　　D: 資本證券

　　答案:D

　　解析:

　　股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本。

　　(50) 下列關(guān)于中國(guó)人民銀行的定位，不正確的是( )。

　　A: 發(fā)行的銀行

　　B: 銀行的銀行

　　C: 政府的銀行

　　D: 人民的銀行

　　答案:D

　　解析:

　　我國(guó)的中央銀行是中國(guó)人民銀行。作為中央銀行，中國(guó)人民銀行在我國(guó)的金融體系中居于特殊地位，它不同于商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)，不對(duì)企事業(yè)單位和居民個(gè)人辦理金融業(yè)務(wù)，而是發(fā)行的銀行、銀行的銀行和政府的銀行，同時(shí)，又是國(guó)務(wù)院的組成部門。

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