2019年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》精選試題(5)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　(41) 企業(yè)債的發(fā)行要得到( )的批準(zhǔn)。

　　A: 發(fā)改委

　　B: 銀監(jiān)會(huì)

　　C: 證監(jiān)會(huì)

　　D: 保監(jiān)會(huì)

　　答案:A

　　解析:

　　企業(yè)債券由1993年8月2日國(guó)務(wù)院發(fā)布的《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)范。根據(jù)規(guī)定，發(fā)行企業(yè)債券，需要經(jīng)過向有關(guān)主管部門進(jìn)行額度申請(qǐng)和發(fā)行申報(bào)兩個(gè)步驟。擬發(fā)行企業(yè)要向國(guó)家發(fā)展改革委提出額度申請(qǐng)和發(fā)行申報(bào)，國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)通過并經(jīng)中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)簽后，由國(guó)家發(fā)展改革委下達(dá)批復(fù)文件。

　　(42) ( )年，沈陽(yáng)信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)。

　　A: 1985

　　B: 1986

　　C: 1987

　　D: 1988

　　答案:B

　　解析: 1986

　　年，沈陽(yáng)信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)。

　　(43) QFII制度允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)? )。

　　A: 證券市場(chǎng)

　　B: 基金市場(chǎng)

　　C: 信托市場(chǎng)

　　D: 房地產(chǎn)市場(chǎng)

　　答案:A

　　解析: QFII

　　制度要求外國(guó)投資者若要進(jìn)入一國(guó)證券市場(chǎng)，必須符合一定的條件，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿牛ㄟ^嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)。

　　(44) 無記名股票與記名股票的主要差別是( )。

　　A: 股東權(quán)利不同

　　B: 股票記載方式不同

　　C: 股票定價(jià)方式不同

　　D: 股票發(fā)行方式不同

　　答案:B

　　解析:

　　無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的差別不是在股東權(quán)if,1等方面，而是在股票的記載方式上。

　　(45) 下列不屬于證券交易所理事會(huì)職責(zé)的是( )。

　　A: 執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

　　B: 選舉和罷免會(huì)員理事

　　C: 制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　D: 審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：①執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議;②制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃;④審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案;⑤審定對(duì)會(huì)員的接納;⑥審定對(duì)會(huì)員的處分;⑦根據(jù)需要決定專門委員會(huì)的設(shè)置;⑧會(huì)員大會(huì)授予的其他職責(zé)。

　　(46) 以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的( )特點(diǎn)。

　　A: 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　B: 收益共享

　　C: 集合投資

　　D: 分散風(fēng)險(xiǎn)

　　答案:D

　　解析:

　　分散風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益。具體來說，是指通過多元化的投資組合，一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優(yōu)勢(shì)使每個(gè)投資者面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)變小;另一方面，利用不同投資對(duì)象之間收益率變化的相關(guān)性，達(dá)到分散投資風(fēng)險(xiǎn)的目的。

　　(47) 下列關(guān)于證券投資者保護(hù)基金來源的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)

　　B: 所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.1%～5%繳納基金

　　C: 發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入

　　D: 依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　　答案:B

　　解析:

　　證券投資者保護(hù)基金的來源包括：①上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。②所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金，經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱“保護(hù)基金公司”)根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。③發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入。④依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。⑤國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。⑥其他合法收入。

　　(48) 下列不屬于對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面監(jiān)管要求的是( )。

　　A:證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告

　　B:證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告

　　C: 信息公開披露制度，即證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露

　　D: 年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，將年報(bào)審計(jì)監(jiān)管作為對(duì)證券公司非現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管的重要手段

　　答案:A

　　解析:

　　對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括：①信息報(bào)送制度，即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告，自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明事件的起因、目前的狀況、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。②信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露。③年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，這是對(duì)證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管的重要手段。

　　(49) 基金份額持有人大會(huì)一般由( )召集。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金托管人

　　C: 基金持有人

　　D: 基金結(jié)算人

　　答案:A

　　解析:

　　基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集;基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。

　　(50) 我國(guó)的企業(yè)債券包括( )。

　　A: 公司債券、金融債券

　　B: 公司債券、其他企業(yè)債券

　　C: 金融債券、其他企業(yè)債券

　　D: 外幣債券、金融債券

　　答案:B

　　解析:

　　我國(guó)的企業(yè)債券是指企業(yè)依照法定程序公開發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券，包括依照《公司法》設(shè)立的公司發(fā)行的公司債券和其他企業(yè)發(fā)行的企業(yè)債券。

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