2019年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》精選試題(18)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　(21) 交易所交易基金的期權(quán)屬于( )。

　　A: 單只股票期權(quán)

　　B: 貨幣期權(quán)

　　C: 股票組合期權(quán)

　　D: 股票指數(shù)期權(quán)

　　答案:C

　　解析:

　　股票組合期權(quán)是以一籃子股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，代表性品種是交易所交易基金的期權(quán)。

　　(22) 上海證券交易所規(guī)定，在新股上市初期出現(xiàn)( )的屬于異常交易行為。

　　A: 同一賬戶單日累計(jì)買人數(shù)量超過(guò)新股實(shí)際上市流通量的0.5%o的

　　B: 在收盤前30分鐘，通過(guò)高價(jià)申報(bào)、大額申報(bào)、頻繁申報(bào)撤單，嚴(yán)重影響收盤價(jià)的

　　C: 申報(bào)買入價(jià)格高于申報(bào)之前的行情揭示最新成交價(jià)的1%，且數(shù)量較大的

　　D: 利用市價(jià)委托進(jìn)行大額申報(bào)，嚴(yán)重影響新股交易價(jià)格的

　　答案:D

　　解析:

　　上海證券交易所規(guī)定，新股上市初期(上市后的前10個(gè)交易日)出現(xiàn)的下列行為屬于異常交易行為，交易所予以重點(diǎn)監(jiān)控：①同一賬戶或同一控制人控制的多個(gè)賬戶，單日累計(jì)買入數(shù)量超過(guò)新股實(shí)際上市流通量1‰的;②同一賬戶或同一控制人控制的多個(gè)賬戶進(jìn)行日內(nèi)反向交易或頻繁隔日反向交易，且數(shù)量較大的;③在集合競(jìng)價(jià)階段或收盤前15分鐘，通過(guò)高價(jià)申報(bào)、大額申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、頻繁申報(bào)撤單等方式，嚴(yán)重影響新股開盤價(jià)或者收盤價(jià)的;④在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，當(dāng)最新成交價(jià)接近日內(nèi)最高成交價(jià)時(shí)，以不低于行情即時(shí)揭示的最低買入價(jià)格累計(jì)申報(bào)買入數(shù)量超過(guò)新股實(shí)際上市流通量0.2‰的;⑤申報(bào)買入價(jià)格高于申報(bào)時(shí)點(diǎn)之前的行情揭示最新成交價(jià)的2%，且數(shù)量較大的⑥利用市價(jià)委托進(jìn)行大額申報(bào)，嚴(yán)重影響新股交易價(jià)格的;⑦上交所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他新股異常交易行為。

　　(23) 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前( )個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　A: 3

　　B: 6

　　C: 9

　　D: 12

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)"-3符合下列條件：①申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);②

　　已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。(24)金融市場(chǎng)常被稱為“資金的蓄水池”和“國(guó)民經(jīng)濟(jì)的晴雨表”，分別指的是金融市場(chǎng)的( )。

　　A: 集聚功能，資源配置功能

　　B: 財(cái)富功能，資源配置功能

　　C: 集聚功能，反映功能

　　D: 財(cái)富功能，反映功能

　　答案:C

　　解析: “

　　資金的蓄水池”是引導(dǎo)眾多分散的小額資金匯聚成投入社會(huì)再生產(chǎn)的資金，即集聚功能。國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”是指金融市場(chǎng)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)景氣度指標(biāo)的重要信號(hào)系統(tǒng)，即反映功能。

　　(25) 集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的( )即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓。

　　A: 當(dāng)日

　　B: 次1工作日

　　C: 3個(gè)工作日

　　D: 5個(gè)工作日

　　答案:B

　　解析: 集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次1工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓。

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　　(26) 次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限( )，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。

　　A: 不低于5年(含5年)

　　B: 不低于3年(含3年)

　　C: 不低于5年(不含5年)

　　D: 不低于3年(不含3年)

　　答案:A

　　解析:

　　次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。

　　(27) ( )符合《證券投資基金管理辦法》對(duì)證券投資基金利潤(rùn)分配的要求。

　　A: 封閉式基金的收益分配每年不得少于兩次

　　B:開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金利潤(rùn)分配的最少次數(shù)和基金利潤(rùn)分配的最低比例

　　C: 按照規(guī)定，基金利潤(rùn)分配應(yīng)當(dāng)采用非現(xiàn)金方式

　　D: 開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤(rùn)按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額

　　答案:D

　　解析:

　　按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤(rùn)(收益)按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額;基金份額持有人事先未作出選擇的，基金管理人應(yīng)當(dāng)支付現(xiàn)金。

　　(28) 股份有限公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)( )，在此日期認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

　　A: 股權(quán)交易日

　　B: 股權(quán)登記日

　　C: 股權(quán)發(fā)行日

　　D: 股權(quán)認(rèn)購(gòu)日

　　答案:B

　　解析:

　　普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在此日期前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

　　(29) 基金托管費(fèi)通常按( )的一定比率提取。

　　A: 基金總收益

　　B: 基金資產(chǎn)市值

　　C: 基金資產(chǎn)總值

　　D: 基全資產(chǎn)凈值

　　答案:D

　　解析:

　　基金托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。

　　(30) 下列關(guān)于次級(jí)債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 發(fā)行人為依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行法人

　　B: 可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開發(fā)行或私募發(fā)行

　　C: 只能一次性足額發(fā)行

　　D: 承銷可以采用包銷、代銷、招標(biāo)承銷的方式

　　答案:C

　　解析: 2004年6月17日，《商業(yè)銀行次級(jí)債券發(fā)行管理辦法》頒布實(shí)施。商業(yè)銀行次級(jí)債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。次級(jí)債券發(fā)行人為依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行法人。次級(jí)債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開發(fā)行或私募發(fā)行。商業(yè)銀行次級(jí)債券的發(fā)行可采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。次級(jí)債券的承銷可采用包銷、代銷和招標(biāo)承銷等方式。次級(jí)債券在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易。

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