2019證劵從業(yè)《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)要點(11)

2019-09-03 14:38:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買風(fēng)險等級

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　　如存在投資者與產(chǎn)品風(fēng)險等級適當(dāng)性不匹配的情況，不得主動向投資者進行推介。經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)，投資者仍主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到：

　　(1)確認投資者是否屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者

　　對于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)。

　　(2)以書面形式進行特別風(fēng)險警示

　　如投資者不屬于風(fēng)險承受能力最低類別，經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級高于投資者承受能力的情況進行特別書面風(fēng)險警示。如投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。


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