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　　證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

　　(一)概念【資金、時(shí)間、成本】

　　流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司無法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。

　　(二)遵循原則

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　　(三)證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)

　　承擔(dān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好、政策、信息披露等風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)，持續(xù)關(guān)注流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)狀況并對(duì)流動(dòng)性管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　(四)證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理及融資管理

　　證券公司應(yīng)至少每年對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

　　建立并完善融資策略

　　(1)分析正常和壓力情景下未來不同時(shí)間段的融資需求和來源。

　　(2)加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額。

　　(3)加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)活躍程度，并定期評(píng)估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。

　　(4)密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況，評(píng)估市場流動(dòng)性對(duì)公司融資能力的影響。

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