2019證劵從業(yè)《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)要點(diǎn)(14)

2019-09-04 14:42:07        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

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　　根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：

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　　(2)收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況;

　　(3)投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn);

　　(4)投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo);

　　(5)風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失;

　　(6)誠(chéng)信記錄;

　　(7)實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人;

　　(8)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息;

　　(9)其他必要信息。


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    金融學(xué)碩士，從事金融教學(xué)多年，專(zhuān)注“金融類(lèi)資格考試”等培訓(xùn)，講課條理分明，善于總結(jié)小口訣。
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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師、風(fēng)險(xiǎn)管理師長(zhǎng)期致力于金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，具有多年大學(xué)執(zhí)教經(jīng)驗(yàn)。
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    高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、金融風(fēng)控高級(jí)主管，多次在《財(cái)經(jīng)界》等國(guó)家級(jí)刊物發(fā)表文章，長(zhǎng)期從事金融考試培訓(xùn)，授課清新明快。
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