2019證劵從業(yè)《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)要點(20)
2019-09-05 22:58:00 來源：網(wǎng)絡(luò)
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證券公司分類監(jiān)管
(一)證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法
評價方法
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證券公司分類監(jiān)管評價首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準分為 100 分。
在基準分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險管理能力評價指標與標準、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面情況，進行相應(yīng)加分或扣分以確定證券公司的評價計分。
分類評價每年進行一次，評價期為上一年度 5 月 1 日至本年度 4 月 30 日。
(二)基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別
1.基本類別劃分
中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為 A(AAA、AA、A)【高于 100 分】、B(BBB、BB、B)【高于 100 分】、C(CCC、CC、C)、D【低于 60 分】、E【0 分】五大類十一個級別。其中，C 級是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級。
2.基本類別的調(diào)整
證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為：下調(diào) 3 個級別;情節(jié)嚴重，將公司分類結(jié)果直接認定為 D 類。
證券公司在自評時，若不如實標注存在問題，存在遺漏、隱瞞等情況：加倍扣分;下調(diào) 1 至 3 個級別;
證券公司未在規(guī)定日期之前上報自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果下調(diào) 1 個級別;未在確定分類結(jié)果期限之前上報自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認定為 D 類。
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