16.下列屬于證券投資基金銷售人員的是( )。

　?、?基金銷售機(jī)構(gòu)總部的從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　?、?部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

　?、?基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員

　　Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。(2)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員。

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　　17.申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為( )。

　?、?證券投資師 Ⅱ.證券投資顧問(wèn)

　?、?證券分析師 Ⅳ.證券分析顧問(wèn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　D。[解析]申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師。

　　18.中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦代表人資格的行為包括( )。

　?、?保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　?、?保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　Ⅲ.保薦代表人受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰

　?、?保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格。個(gè)人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中證券業(yè)協(xié)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;通過(guò)保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績(jī)不再有效。

　　19.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人不予通過(guò)年檢的情形有( )。

　?、?不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

　?、?被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿 2 年

　　Ⅲ.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿 2 年

　?、?3 年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]投資主辦人有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。(2)2 年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿 2 年。(4)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿 2 年。(5)其他情形。

　　20.誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。

　　Ⅰ.準(zhǔn)確 Ⅱ.真實(shí)

　　Ⅲ.公正 Ⅳ.規(guī)范

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

　　B。[解析]誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

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