題目

下列關(guān)于基金投資顧問機(jī)構(gòu)的敘述中,錯(cuò)誤的是( )。


  • A

    按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對象提供基金以及其他中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議

  • B

    是從事基金投資顧問活動(dòng)的機(jī)構(gòu)

  • C

    可以以任何方式承諾或者保證投資收益,且不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益

  • D

    基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)具有合法的依據(jù)

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基金投資顧問是指按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對象提供基金以及其他中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議,輔助客戶做出投資決策,并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的業(yè)務(wù)活動(dòng)。基金投資顧問機(jī)構(gòu)是指從事基金投資顧問業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)?;鹜顿Y顧問機(jī)構(gòu)提供公開募集基金投資顧問業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向工商登記注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請注冊。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)注冊,任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得從事公開募集基金投資顧問業(yè)務(wù)?;鹜顿Y顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù),對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)務(wù)進(jìn)行如實(shí)陳述,不得以任何方式承諾或者保證投資收益,不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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