題目

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后,進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告,此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指()。

  • A

    可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

  • B

    可能導(dǎo)致期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

  • C

    可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

  • D

    可能導(dǎo)致期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

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根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十三條,重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。

多做幾道

侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件,依()確定管轄。

  • A

    當(dāng)事人選擇的訴由

  • B

    侵權(quán)

  • C

    違約

  • D

    合約履行地

自然人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí),應(yīng)當(dāng)具有至少(  )金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有(  )筆以上(含)的期貨交易記錄。

  • A

    10個(gè)交易日、20筆以上(含)

  • B

    10個(gè)交易日、5筆以上(含)

  • C

    5個(gè)交易曰、20筆以上(含)

  • D

    5個(gè)交易日、10筆以上(含)

期貨公司的交易保證金不足,且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金,交易規(guī)則規(guī)定不明確的,期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉造成的損失,由()。

  • A

    期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

  • B

    期貨公司承擔(dān)

  • C

    期貨交易所承擔(dān)

  • D

    期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中,關(guān)于綜合評(píng)估中的投資經(jīng)歷一項(xiàng),投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的(    )作為期貨交易經(jīng)歷證明。

  • A

    商品期貨交易結(jié)算單

  • B

    記賬式國債買賣記錄

  • C

    外匯買賣交割單

  • D

    股票對(duì)賬單

吳某為某期貨公司客戶,因與其所開戶的期貨公司營業(yè)部發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛,向法院提起了訴訟。根據(jù)雙方期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定,糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某可以向(    )提起訴訟。

  • A

    營業(yè)部住所地中級(jí)人民法院

  • B

    期貨交易所住所地中級(jí)人民法院

  • C

    營業(yè)部住所地高級(jí)人民法院

  • D

    期貨交易所住所地高級(jí)人民法院

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