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《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十八條規(guī)定，期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管措施：（1）公司治理不健全，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員缺位或者未履行職責(zé)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；（2）業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營或者可能損害客戶合法權(quán)益；（3）不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全；（4）未按規(guī)定執(zhí)行分支機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營管理存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；（5）未按規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；（6）未按規(guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)；（7）交易、結(jié)算或者財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益；（8）信息系統(tǒng)不符合規(guī)定；（9）股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營；（10）存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營；（11）未按規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)送、披露或者報(bào)送、披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（12）其他不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的情形。對(duì)經(jīng)過整改仍未達(dá)到經(jīng)營條件的分支機(jī)構(gòu)，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉。