題目

根據(jù)相關(guān)規(guī)定,對于期貨投資者保障基金的資金來源,以下說法正確的是()。

  • A

    保障基金總額達(dá)到5億元人民幣的規(guī)模后,經(jīng)批準(zhǔn),期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金

  • B

    保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)后,經(jīng)批準(zhǔn),期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金

  • C

    期貨公司按照代理交易額的千萬分之五的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)繳納

  • D

    保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

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B,D

根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條,保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。保障基金的后續(xù)資金來源包括:(一)期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納;(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納;(三)保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。其第十一條規(guī)定,有下列情形之一的,經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn),期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金:(一)保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn);(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。

多做幾道

期貨公司進(jìn)行混碼交易,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,下列說法正確的是()。

  • A

    期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

  • B

    客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果

  • C

    期貨公司不承擔(dān)民事賠償責(zé)任

  • D

    期貨公司可能受行政處罰

下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責(zé)任承擔(dān)的表述,正確的是(   )。

  • A

    期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時(shí)追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)

  • B

    期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時(shí)追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔(dān)

  • C

    客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由客戶承擔(dān)

  • D

    客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔(dān)

甲是某期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償。下列說法中正確的是()。

  • A

    專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃

  • B

    客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃

  • C

    期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)

  • D

    期貨交易所應(yīng)當(dāng)對期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中,關(guān)于綜合評估操作要求的描述,下列正確的有(    )。

  • A

    綜合評估滿分為100分

  • B

    綜合評估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況

  • C

    期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下(不含)的投資者申請開立金融期貨交易編碼

  • D

    期貨公司應(yīng)當(dāng)制定綜合評估的實(shí)施辦法

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,期貨市場的居間人()。

  • A

    可以是公民,也可以是法人

  • B

    只能受期貨公司的委托

  • C

    可以接受期貨公司支付的報(bào)酬

  • D

    獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

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