題目

期貨公司申請股權(quán)變更時,下列表述正確的有(    )。[2015年11月真題]

  • A

    擬變更的股權(quán)不得存在被查封、凍結(jié)等情形

  • B

    期貨公司與股東之間不得交叉持股

  • C

    期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持

  • D

    受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

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A,B,D

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十八條規(guī)定,期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十七條所列情形的,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形i(二)期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形,期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形;(三)涉及的股東符合本辦法第七條至第十條規(guī)定的條件。

多做幾道

期貨公司進(jìn)行混碼交易,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,下列說法正確的是()。

  • A

    期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

  • B

    客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果

  • C

    期貨公司不承擔(dān)民事賠償責(zé)任

  • D

    期貨公司可能受行政處罰

下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責(zé)任承擔(dān)的表述,正確的是(   )。

  • A

    期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)

  • B

    期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔(dān)

  • C

    客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由客戶承擔(dān)

  • D

    客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔(dān)

甲是某期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償。下列說法中正確的是()。

  • A

    專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃

  • B

    客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃

  • C

    期貨公司有其他財產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)

  • D

    期貨交易所應(yīng)當(dāng)對期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中,關(guān)于綜合評估操作要求的描述,下列正確的有(    )。

  • A

    綜合評估滿分為100分

  • B

    綜合評估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況

  • C

    期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下(不含)的投資者申請開立金融期貨交易編碼

  • D

    期貨公司應(yīng)當(dāng)制定綜合評估的實(shí)施辦法

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,期貨市場的居間人()。

  • A

    可以是公民,也可以是法人

  • B

    只能受期貨公司的委托

  • C

    可以接受期貨公司支付的報酬

  • D

    獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

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