題目

客戶(hù)孫某在賬戶(hù)上沒(méi)有可用保證金時(shí)(按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算),與期貨公司經(jīng)理趙某商量,要求期貨公司允許其買(mǎi)進(jìn)100手大豆合約,并保證在當(dāng)日收盤(pán)前平倉(cāng)。趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶(hù),可適當(dāng)照顧,同意了孫某的要求。孫某買(mǎi)入后,價(jià)格走勢(shì)非常不利,至收盤(pán)前被迫平倉(cāng),共損失6萬(wàn)元,事后孫某將期貨公司訴至法院,認(rèn)為期貨公司允許其透支交易,應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說(shuō)法正確的是(    )。

  • A

    孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金,構(gòu)成了透支交易,透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

  • B

    孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開(kāi)平倉(cāng)交易,從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看,孫某并不虧欠期貨公司的保證金,因此,孫某行為不構(gòu)成透支交易

  • C

    是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單,即便認(rèn)定透支交易,孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

  • D

    期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下

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《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十一條第二款規(guī)定,期貨公司在客戶(hù)沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下,允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng),應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。第三十四條第二款規(guī)定,期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易的,對(duì)透支交易造成的損失,由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。

多做幾道

侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件,依()確定管轄。

  • A

    當(dāng)事人選擇的訴由

  • B

    侵權(quán)

  • C

    違約

  • D

    合約履行地

自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí),應(yīng)當(dāng)具有至少(  )金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有(  )筆以上(含)的期貨交易記錄。

  • A

    10個(gè)交易日、20筆以上(含)

  • B

    10個(gè)交易日、5筆以上(含)

  • C

    5個(gè)交易曰、20筆以上(含)

  • D

    5個(gè)交易日、10筆以上(含)

期貨公司的交易保證金不足,且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金,交易規(guī)則規(guī)定不明確的,期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失,由()。

  • A

    期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

  • B

    期貨公司承擔(dān)

  • C

    期貨交易所承擔(dān)

  • D

    期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中,關(guān)于綜合評(píng)估中的投資經(jīng)歷一項(xiàng),投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的(    )作為期貨交易經(jīng)歷證明。

  • A

    商品期貨交易結(jié)算單

  • B

    記賬式國(guó)債買(mǎi)賣(mài)記錄

  • C

    外匯買(mǎi)賣(mài)交割單

  • D

    股票對(duì)賬單

吳某為某期貨公司客戶(hù),因與其所開(kāi)戶(hù)的期貨公司營(yíng)業(yè)部發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛,向法院提起了訴訟。根據(jù)雙方期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定,糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某可以向(    )提起訴訟。

  • A

    營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院

  • B

    期貨交易所住所地中級(jí)人民法院

  • C

    營(yíng)業(yè)部住所地高級(jí)人民法院

  • D

    期貨交易所住所地高級(jí)人民法院

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