題目

小王在某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易,在交易一段時(shí)間后,小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效,要求返還其投資的資金。法院經(jīng)調(diào)查后確認(rèn),該期貨公司已按小王的指令人市交易。下列說法錯(cuò)誤的是(  )。

  • A

    期貨經(jīng)紀(jì)合同無效,小王不需要承擔(dān)交易結(jié)果,公司應(yīng)返還小王全部投資

  • B

    期貨經(jīng)紀(jì)合同有效,小王需承擔(dān)交易結(jié)果,公司無需返還資金

  • C

    經(jīng)紀(jì)合同無效,小王需承擔(dān)交易結(jié)果,但公司應(yīng)返還小王傭金

  • D

    期貨經(jīng)紀(jì)合同有效,小王需承擔(dān)交易結(jié)果,但公司應(yīng)返還小王傭金

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A,B,D

《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定,有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效:(一)沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的;(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。第十五條規(guī)定,不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效,該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的,收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶,交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易,客戶沒有過錯(cuò)的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息,

多做幾道

期貨公司進(jìn)行混碼交易,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,下列說法正確的是()。

  • A

    期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

  • B

    客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果

  • C

    期貨公司不承擔(dān)民事賠償責(zé)任

  • D

    期貨公司可能受行政處罰

下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉(cāng)損失責(zé)任承擔(dān)的表述,正確的是(   )。

  • A

    期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時(shí)追加保證金,期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)

  • B

    期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時(shí)追加保證金,期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失,由期貨公司承擔(dān)

  • C

    客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金,客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失,由客戶承擔(dān)

  • D

    客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金,客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失,由期貨公司承擔(dān)

甲是某期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償。下列說法中正確的是()。

  • A

    專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃

  • B

    客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃

  • C

    期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)

  • D

    期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中,關(guān)于綜合評(píng)估操作要求的描述,下列正確的有(    )。

  • A

    綜合評(píng)估滿分為100分

  • B

    綜合評(píng)估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況

  • C

    期貨公司不得為綜合評(píng)估得分在70分以下(不含)的投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼

  • D

    期貨公司應(yīng)當(dāng)制定綜合評(píng)估的實(shí)施辦法

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,期貨市場(chǎng)的居間人()。

  • A

    可以是公民,也可以是法人

  • B

    只能受期貨公司的委托

  • C

    可以接受期貨公司支付的報(bào)酬

  • D

    獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

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