商業(yè)銀行違反《商業(yè)銀行理財產(chǎn)品銷售管理辦法》規(guī)定開展理財產(chǎn)品銷售的,中國人民銀行或其派出機構(gòu)責令限期改正,情節(jié)嚴重或者逾期不改正的,可以區(qū)別不同情形,根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第三十七條規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施。( )
- A
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- B
對
商業(yè)銀行違反《商業(yè)銀行理財產(chǎn)品銷售管理辦法》規(guī)定開展理財產(chǎn)品銷售的,中國人民銀行或其派出機構(gòu)責令限期改正,情節(jié)嚴重或者逾期不改正的,可以區(qū)別不同情形,根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第三十七條規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施。( )
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商業(yè)銀行違反《商業(yè)銀行理財產(chǎn)品銷售管理辦法》規(guī)定開展理財產(chǎn)品銷售的,中國銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)責令限期改正,情節(jié)嚴重或者逾期不改正的,中國銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)可以區(qū)別不同情形,根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第三十七條規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施。
多做幾道
客戶信息的整理通常是針對性量信息進行。
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財務(wù)安全指個人或家庭對自己的財務(wù)現(xiàn)狀充滿信心,認為現(xiàn)有的財富足以應(yīng)對未來的財務(wù)支出和其他生活目標的實現(xiàn),不會出現(xiàn)大的財務(wù)危機。
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一個完整的退休規(guī)劃由退休后生活設(shè)計和自籌退休金部分的儲蓄投資設(shè)計兩部分構(gòu)成。 ( )
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當規(guī)劃書經(jīng)過必要修改最終交付客戶后,客戶相信自己已經(jīng)完全理解了整套方案,并且對方案內(nèi)容表示滿意,此時理財師可以要求客戶簽署客戶聲明。這是理財師提供理財服務(wù)的必要程序,有助于明確責任。
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專業(yè)理財師所要做的是嚴格遵守行業(yè)相關(guān)的政策法規(guī)和職業(yè)操守,通過自己的專業(yè)技能和優(yōu)異客戶服務(wù),獲取客戶的信賴和認可,從而真正做到機構(gòu)利益、客戶利益以及自身的職業(yè)生涯發(fā)展三者之間的共贏。
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