下列屬于我國(guó)《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的有 ( )
- A
發(fā)行股票或者公司債券的公司的監(jiān)事
- B
持有公司5%以上股份的股東
- C
發(fā)行人控股的公司的高級(jí)管理人員
- D
證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行進(jìn)行管理的其他人員
- E
保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
上市公司向證監(jiān)會(huì)和證券交易所提交的年度報(bào)告中應(yīng)記載的內(nèi)容包括( )
- A
公司概況
- B
公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況
- C
涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)
- D
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況
- E
已發(fā)行的股票、公司債券情況
一般情況下，對(duì)虛假陳述，內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)三種行為都可以適用的規(guī)制方式有 ( )
- A
賠償
- B
責(zé)令違法行為人依法處理非法獲得的證券
- C
罰款
- D
沒(méi)收違法所得
- E
禁止交易
特別市場(chǎng)規(guī)制法律制度的實(shí)踐意義有 ( )
- A
有利于從市場(chǎng)規(guī)制角度解決層出不窮的市場(chǎng)秩序問(wèn)題
- B
有利于維護(hù)公平、自由的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制
- C
有利于保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益
- D
有利于促進(jìn)市場(chǎng)良性運(yùn)行
- E
可以為市場(chǎng)規(guī)制法理論研究提供新鮮的素材和推動(dòng)力
銀行業(yè)市場(chǎng)規(guī)制制度的宗旨是（）
- A
保護(hù)存款人和其它客戶(hù)的權(quán)利和利益
- B
防范和化解銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
- C
規(guī)范銀行業(yè)市場(chǎng)秩序
- D
追求利潤(rùn)最大化
- E
協(xié)調(diào)銀行與銀行之間的關(guān)系
為防范金融風(fēng)險(xiǎn)，限制和禁止銀行的高風(fēng)險(xiǎn)行為有 ( )
- A
違規(guī)高息攬存和低息貸款
- B
違規(guī)免收或減收辦理業(yè)務(wù)的手續(xù)費(fèi)
- C
從事信托投資和證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)
- D
向非銀行金融機(jī)構(gòu)投資
- E
向企業(yè)投資