題目

  某上市,公司司決定通過發(fā)行新股募集資金,用以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。在董事會草擬的方案中有以下主要內(nèi)容:本次發(fā)行面值人民幣7000萬元的新股,全部向社會募集;委托某證券公司獨家代銷,代銷期為96天;為保證發(fā)行工作能夠得以順利開展,準(zhǔn)備向證券管理機(jī)構(gòu)、證券交易所的有關(guān)人員每人送1000股;同時該公司考慮到受股本擴(kuò)張的影響.因此預(yù)期股票利率比同期銀行利率低0.2個百分點?! ≌堉赋鲈摲桨傅腻e誤之處。

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  該方案有以下四個方面的錯誤:

  (1)根據(jù)《證券法》的規(guī)定.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。因此,委托某證券公司獨家代銷是錯誤的。

  (2)《證券法》規(guī)定,證券的承銷期限最長不得超過90日,故承銷期為96天也是違背法律規(guī)定的。

  (3)《證券法》規(guī)定,證券交易所、證券管理機(jī)構(gòu)的工作人員,在任期或法定期限內(nèi)不得直接收受贈送的股票。所以,打算向證券管理機(jī)構(gòu)、證券交易所的有關(guān)人員每人贈送1000股是違法的。

  (4)發(fā)行新股其預(yù)期利潤率不得低于同期銀行存款利率,因此,比同期銀行利率低0.2個百分點是錯誤的。

多做幾道

  試述期貨交易的主要特征。

  簡述期貨交易的法律制度。

  名詞解釋題:套期保值

  名詞解釋題:發(fā)現(xiàn)價格功能

  名詞解釋:商品期貨

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