題目

關(guān)于對基金普通投資者的保護(hù),以下說法錯誤的是()。

A.通過基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者進(jìn)行有關(guān)告知和警示時,應(yīng)當(dāng)布置全程錄音或錄像等留痕安排

B.銷售機(jī)構(gòu)可以向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品,但必須事先征得普通投資者的同意

C.當(dāng)普通投資者 與銷售機(jī)構(gòu)發(fā)生適當(dāng)性有關(guān)的糾紛時,由銷售機(jī)構(gòu)提供相關(guān)證據(jù)以證明其已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

D.普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)

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基金銷售機(jī)構(gòu)不得向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù),也不得向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù);不得向風(fēng)險承受能力最低類別的普通投資者銷售風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品或者服務(wù)。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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