題目

基金管理人的基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確,不得有下列( ?)行為。

Ⅰ.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

Ⅱ.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)

Ⅲ.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

Ⅳ.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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基金管理人

本題考查登載基金宣傳推介材料的禁止行為。

根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條,基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確,與基金合同、基金招募說明書相符,不得有下列情形:

(1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,Ⅲ項(xiàng)正確;

(2)預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī),Ⅱ項(xiàng)正確;

(3)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失,Ⅰ項(xiàng)正確;

(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu),或者其他基金管理人募集或者管理的基金;

(5)夸大或者片面宣傳基金,違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時(shí)間限制的表述;

(6)登載單位或者個(gè)人的推薦性文字,Ⅳ項(xiàng)正確;

(7)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意,故本題選A選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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