題目

下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法,正確的是(? )。

Ⅰ.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易,可以不開立證券賬戶

Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券賬戶

Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定,以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶

Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券,必須存放于專門的清算交收賬戶

A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

掃碼查看暗號(hào),即可獲得解鎖答案!

點(diǎn)擊獲取答案
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤,投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易,應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開立證券賬戶(并非可以不開立證券賬戶)。

Ⅱ項(xiàng)正確,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券賬戶。

Ⅲ項(xiàng)正確,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定,以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。

Ⅳ項(xiàng)正確,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券,必須存放于專門的清算交收賬戶。

因此,Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)正確。

故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B

10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C

30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D

10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬(wàn)元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

最新試題

該科目易錯(cuò)題

該題目相似題