題目

于普通投資者和專業(yè)投資者的相互轉(zhuǎn)化，下列說法正確的是（ ）。

A

普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，必須提出書面申請(qǐng)，但無需提供證明材料

B

符合條件的專業(yè)投資者，書面告知基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者時(shí)，如沒有補(bǔ)充證明材料，基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕

C

普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者，應(yīng)當(dāng)以書面形式向基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料

D

普通投資者具備一定條件后，主動(dòng)告知基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)即可轉(zhuǎn)換為專業(yè)投資者

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專業(yè)投資者的范圍

本題考查普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，必須提出書面申請(qǐng)，同時(shí)（并非無需）提供證明材料；

B選項(xiàng)錯(cuò)誤，符合條件的專業(yè)投資者，可以書面告知基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)（并非經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕）。

C選項(xiàng)正確，普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者，應(yīng)當(dāng)以書面形式向基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，普通投資者具備一定條件后，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（并非主動(dòng)告知基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)即可轉(zhuǎn)換為專業(yè)投資者）。

故本題選C選項(xiàng)。

多做幾道

退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙的情形不包括（? ）。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（? ）的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項(xiàng)中，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（? ）。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（? ）萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是（ ?）。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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