題目

財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的條件包括( )。

Ⅰ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格

Ⅱ.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人

Ⅲ.負(fù)有數(shù)額巨大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

Ⅳ.具有證券從業(yè)資格

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人

本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。

財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括:

(1)具有證券從業(yè)資格,Ⅳ項(xiàng)符合;

(2)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格,Ⅰ項(xiàng)符合;

(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人,Ⅱ項(xiàng)符合;

(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù),Ⅲ項(xiàng)不符合;

(6)最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄;

(7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;

(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;

(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

Ⅲ項(xiàng)應(yīng)為:未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù),并非“負(fù)有數(shù)額巨大到期未清償?shù)膫鶆?wù)”。

故本題選B選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B

10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C

30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D

10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬(wàn)元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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